渤海证券：因财务顾问事务未尽责被证监会罚没超200万元

  2025年2月，渤海证券发表公告称收到中国证监会下发的《行政处分决议书》（[2025]11号）。

  中国证监会以为，渤海证券在展开财务顾问核对工作中，存在未勤勉尽责的状况，违背了《上市公司并购重组财务顾问事务办理办法》(以下简称《财务顾问办理办法》)第二十一条第一款、第二十四条第一项和2005年《证券法》第一百七十三条的相关规则。依据《财务顾问办理办法》第四十二条的规则，公司违背法律法规行为应依据2005年《证券法》第二百二十三条的规则进行处分。依据2005年《证券法》第二百二十三条的规则，中国证监会决议对公司责令改正，没收事务收入566,037.74 元，并处以1,698,113.22 元罚款。

  面包财经依据监管部门通报计算，2024年以来渤海证券已收到监管部门开出的3张罚单。

  2024年11月，渤海证券收到证监会下发的《行政处分事前奉告书》(处分字[2024]161号)，公司涉嫌历史上承做的某股权财务顾问事务未勤勉尽责一案，已由中国证监会查询结束，以为公司在展开财务顾问核对工作中，存在未勤勉尽责的状况。中国证监会拟决议对公司责令改正，没收事务收入566,037.74元，并处以1,698,113.22元罚款。

  2024年11月，国家外汇办理局天津市分局发表行政处分决议书，称渤海证券违背外汇账户办理规则。依据《中华人民共和国外汇办理条例》(中华人民共和国国务院令第532号)第四十八条第（四）项，国家外汇办理局天津市分局要求渤海证券罚款7.5万元，并予以正告。

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