慧研智投科技收警示函：陕西分公司多项违规 合规办理存缝隙

  2025年10月30日，陕西证监局发布行政监管办法公告，对慧研智投科技有限公司（以下简称“慧研智投科技”）采纳出具警示函的监管办法。公告指出，该公司陕西分公司存在非投顾人员违规荐股、投顾人员误导性宣扬及账外账等问题，反映出公司对分支机构合规办理存在显着缝隙。

  根据陕西证监局查询的终究成果，慧研智投科技陕西分公司存在三大违背相关规则的行为：一对错出资参谋人员向客户出具出资主张，违背了证券出资咨询事务的资质办理要求；二是出资参谋人员在事务展开中存在误导性宣扬，可能对投入财物的人决议计划发生不妥影响；三是财政办理环节存在账外账问题，涉嫌违背财政内控根本标准。

  上述问题暴露出慧研智投科技对陕西分公司的合规办理未能有用履行，违背了《证券出资参谋事务暂行规则》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规则》）第三条关于“证券公司、证券出资咨询机构从事证券出资参谋事务，应当恪守法令、行政法规和本规则，加强合规办理，健全内部操控，防备利益冲突，实在保护客户合法权益”的规则。

  根据《暂行规则》第三十二条，陕西证监局决议对慧研智投科技采纳出具警示函的行政监管办法。警示函作为行政监管手法，旨在提示公司正视合规危险，强化内部管控。

  公告一起清晰，慧研智投科技若对该监管办法不服，可在收到决议书之日起60日内向中国证监会提出行政复议请求（经过邮政快递寄送至中国证监会法治司），或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管办法不中止履行。

  此次监管处分再次凸显了金融机构对分支机构合规办理的重要性。业内人士指出，证券出资咨询机构需进一步强化人员资质办理、事务流程监控及财政内控系统建造，防止因分支机构违规传导至母公司层面的监管危险。

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